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关于宣布《证券公司危害控制指标动态监控系统指引（试行）》的通知

02-05

2009

关于宣布《证券公司危害控制指标动态监控系统指引（试行）》的通知

2009年 2月 5日　中证协发 [2009]25号各证券公司：为贯彻落实《证券公司危害控制指标治理步伐》，催促证券公司建设健全危害控制指标动态监控机制，增强危害监控，在危害可控、可测、可遭受条件下开展各项营业，我会制订了《证券公司危害控制指标动态监控系统指引 (试行)》 (以下简称《指引》)，现宣救济行，并就有关事项通知如下：

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关于做好客户扫除限售股份减持行为规范事情有关事项的通知

05-08

2008

关于做好客户扫除限售股份减持行为规范事情有关事项的通知

2008年 5月 8日　深圳证券生意所宣布各会员单位：为进一步贯彻落实中国证券监视治理委员会《上市公司扫除限售存量股份转让指导意见》 (以下简称《指导意见》)，增强客户生意行为治理，规范扫除限售存量股份减持行为，现就有关事项通知如下：　　一、会员应当抓紧对本公司托管的扫除限售股份情形举行梳理，摸清持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股本 1%的客户明细，包括客户姓名、账户、持有股份数目及托管营业部等情形。本所自 5月 9日起按期将有关股东持股信息通过 “会员营业专区———羁系信息———扫除限售股份盘问” 栏目发送给响应的会员单位，供查阅与参考。　　二、会员应当在摸清客户情形的基础上，联络持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股本 1%的客户，做好相关制度的宣传诠释事情，要求其严酷遵守《指导意见》。　　三、会员应当组织员工认真学习《指导意见》和本所《生意规则》，安排职员指导和帮助相关客户减持行为通过大宗生意举行，并接纳步伐，起劲为有大宗减持意愿的投资者提供配售效劳。　　四、会员应当在柜台系统接纳有用步伐，对持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股本 1%的客户、特殊是被本所提醒重点关注的客户的生意委托实验严密监控，实时提醒、警示异常生意，有用提防和阻止违规减持行为，发明异常情形实时向本所报告。　　本所将对会员的执行情形举行专项检查，关于没有凭证本通知要求接纳有用步伐致使投资者违规减持的会员，本所将视情形接纳羁系步伐或者纪律处分步伐。　　特此通知。

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关于宣布《中国证券业协会会员反洗钱事情指引》的通知

04-21

2008

关于宣布《中国证券业协会会员反洗钱事情指引》的通知

2008年 4月 21日　中国证券业协会宣布各证券公司、基金治理公司会员：为增进和规范会员单位的反洗钱事情，提高会员单位提防洗钱危害的能力，维护国家经济秩序和金融清静，我会制订了《中国证券业协会会员反洗钱事情指引》，并经协会四届二次理事会审议通过，现予宣布，请遵照执行。　　中国证券业协会会员反洗钱事情指引　　第一章　总　　则　　第一条　为增进和规范会员单位的反洗钱事情，提高会员单位提防洗钱危害的能力，维护国家经济秩序和金融清静，凭证《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱划定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及生意纪录生涯治理步伐》、《金融机构大额生意和可疑生意报告治理步伐》等执律例则以及中国证券监视治理委员会的有关划定，制订本指引。　　第二条　本指引适用于中国证券业协会的证券公司会员和基金治理公司会员。各证券公司会员和基金治理公司会员应当凭证本指引的要求，凭证两类会员的营业特点，连系本单位现真相形开展反洗钱事情。　　第三条　会员单位以及境外分支机构和隶属机构在境外开展营业时，应该遵照驻在国家 (地区) 反洗钱方面的执法划定，协助配合驻在国家 (地区) 反洗钱机构的事情，同时在驻在国家 (地区) 执法划定允许的规模内，执行本指引的有关要求。　　第二章　基本要求　　第四条　会员单位应当严酷执行国家有关反洗钱的执律例则以及中国人民银行、中国证券监视治理委员会的有关划定，将反洗钱事情落实到本单位内部控制制度和一样平常营业运作中，不应在任何环节留有空缺或误差。　　第五条　会员单位应当建设健全反洗钱内部控制制度系统。反洗钱内部控制制度系统包括但不限于客户身份识别制度、大额生意和可疑生意报告制度、客户身份资料和生意纪录保存制度、保密制度等。第六条　会员单位应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 (以下统称 “反洗钱认真机构”) 认真反洗钱事情。　　会员单位认真人应当对本单位反洗钱内部控制制度的有用实验认真。　　第七条　会员单位反洗钱认真机构的主要职能应包括但不限于以下内容：　　(一) 制订本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，凭证反洗钱要求制订或修订所涉及的相关营业规则。　　(二) 组织本单位相关部分凭证执律例则以及本单位内控制度的划定开展反洗钱事情。　　(三) 协调本单位相关部分对反洗钱事情提供手艺支持与包管，报送或者催促本单位相关部分报送大额和可疑生意数据。　　(四) 配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所举行的视察事情。　　(五) 检查本单位相关部分和分支机构的反洗钱事情，按期转达反洗钱事情开展情形。　　(六) 实验或者配合实验反洗钱审计事情。　　(七) 组织反洗钱执律例则和有关知识的培训和宣传事情。　　第三章　客户身份识别　　第八条　会员单位在办理包括但不限于以下营业时，应当执行客户身份识别制度：　　(一) 资金账户开户、挂失、销户、变换及资金存取。　　(二) 基金账户的开户、销户和变换。　　(三) 代庖证券账户的开户、挂失、销户和变换。　　(四) 为客户办理署理授权或者作废署理授权。　　(五) 转托管、指定生意或作废指定生意。　　(六) 客户生意结算资金第三方存管签约、变换存管银行、修改银行账户资料。　　(七) 代庖股份确认。　　(八) 生意密码、资金密码的挂失及重置。　　(九) 修改客户身份的基本信息。　　(十) 开通网上生意、电话生意等非柜面生意方法。　　(十一) 与客户签署融资融券、股指期货等证券、期货信用生意条约。　　(十二) 羁系部分批准的其他营业。　　第九条　会员单位应当制订客户开户和复核的内部制度和流程，并统一印制客户开户及办理相关营业所需文件。　　第十条　证券公司会员应当凭证中国证券监视治理委员会《证券挂号结算治理步伐》、中国证券挂号结算有限责任公司《证券账户治理规则》、中国证券业协会《证券生意委托代理协议指引》等划定，基金公司会员应当凭证中国证券挂号结算有限责任公司《开放式证券投资基金挂号结算营业指南》等划定，增强对客户账户的治理。　　第十一条　会员单位在为客户办理本指引第八条所列营业时，应执行以下划定：　　(一) 要求客户使用切合执律例则划定的有用身份证实文件上的姓名或名称。　　(二) 不得开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立账户或提供相关金融效劳;在为客户办理营业历程中，如发明客户所提供的小我私家身份证件或公司资料虚伪，或存在可疑之处的，应拒绝办理。　　(三) 有充分证据证实客户以前开立的账户有假名情形，应连忙要求客户重新开立真实身份的账户，如客户拒绝，应接纳停用账户的步伐。　　第十二条　会员单位在为小我私家客户开立账户或办理其他营业时，应凭证以下要求审查、核对相关文件，并在开户申请书、营业申请资料和营业系统中挂号客户身份信息：　　(一) 客户自己办理的，应要求客户出示自己有用身份证件，核对无误后挂号身份证件上的姓名、证件名称和号码，并生涯身份证件复印件。　　(二) 客户委托他人办理的，应要求署理人出示经公证的被署理人的授权委托书、被代理人和署理人的有用身份证件，核对无误后，挂号被署理人和署理人身份证件上的姓名、证件名称和号码以及其他信息，并生涯被署理人和署理人的委托署理文件及身份证件复印件。　　第十三条　会员单位为机构客户开立账户时，应当核对有用证实文件和资料，并在开户申请书、营业系统中挂号客户身份信息，同时按划定生涯相关证实文件和资料的原件或盖有客户公章的复印件�；箍突雌局せㄌ峁┯杏弥な滴募妥柿系�，会员单位不得为其开立账户。　　第十四条　会员单位为客户开立账户时，应使用账户资料在营业系统中录入以下客户信息，建设客户信息档案。　　(一) 小我私家客户。包括自己及其署理人的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、牢靠电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证实文件的种类、号码和有用限期等信息。　　(二) 机构客户。包括机构客户的名称、注册地点、通讯地点、邮政编码、谋划规模、组织机构代码、税务挂号证号码，可证实该机构客户依法设立并有用存续的证照名称、资格允许事项、证照或允许证号码和有用限期、发证单位等，控股股东或者现实控制人、法定代表人、认真人和授权办理营业职员的姓名、联系电话、电子邮箱、身份证件或者身份证实文件的种类、号码、有用限期等信息。　　(三) 在获知机构客户及其详细经办人、授权署理人，以及小我私家客户的有关信息爆发变化时，应连忙予以确认并在相关系统中更新客户信息，并生涯有关证实质料的原件或经检查核对无误的复印件。　　第十五条　会员单位使用牢靠电话、移动电话、互联网络以及其他方法为客户提供非柜台方法的生意效劳时，应接纳严酷的身份认证步伐和响应的手艺包管手段以识别客户身份。　　第十六条　在与客户的营业关系存续时代，会员单位应当接纳一连的客户身份识别步伐，关注客户及其一样平常生意情形，实时提醒客户更新资料信息。　　客户先条件交的身份证件或者身份证实文件已过有用期的，应当要求客户举行更新�？� 户没有在合理限期内更新且没有提出合理理由的，会员单位以为须要时，应限制客户生意活动。　　第十七条　泛起以下情形时，会员单位应当重新识别客户身份：　　(一) 客户要求变换姓名或者名称、身份证件或者身份证实文件种类、身份证件号码、注册资源、谋划规模、法定代表人或者认真人的。　　(二) 客户行为或者生意情形泛起异常的。　　(三) 客户姓名或者名称与国家有关部分依法要求协查或者关注的犯法嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。　　(四) 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。　　(五) 获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息保存纷歧致或者相互矛盾的。　　(六) 先前获得的客户身份资料的真实性、有用性、完整性保存疑点的。　　(七) 会员单位以为应重新识别客户身份的其他情形。　　第十八条　会员单位在识别或者重新识别客户身份时，可以接纳以下步伐：　　(一) 要求客户增补其他身份资料或者身份证实文件。　　(二) 要求客户提供公证机关出具的证实书。　　(三) 回访客户。　　(四) 实地查访。　　(五) 向公安、工商行政治理等部分核实。　　第十九条　基金治理公司会员通过基金代销机构品级三方机构识别客户身份的，应当通过条约、协议或其他书面文件，明确划定第三方机构在识别客户身份及反洗钱监控方面的职责，要求第三方机构制订切合要求的客户身份识别步伐，并催促其执行。　　第二十条　基金治理公司会员可按期或未必期检查基金代销机构品级三方机构对客户身份识别步伐的执行情形。第三方机构没有严酷执行客户身份识别步伐的，基金治理公司会员有权要求其纠正，并向相关羁系部分报告。　　第四章　大额生意和可疑生意报告　　第二十一条　会员单位应凭证中国人民银行《金融机构大额生意和可疑生意报告治理办法》第九条和第十条划定，监测客户现金收支或款子划转情形，对切合大额生意标准的，在该大额生意爆发后 5个事情日内，向中国反洗钱监测剖析中心报告。　　第二十二条　会员单位在发明有下列生意或者行为时，应作为可疑生意，在其爆发后 10 个事情日内，向中国反洗钱监测剖析中心报告：　　(一) 客户资金账户缘故原由不明地频仍泛起靠近于大额现金生意标准的现金收付，显着逃避大额现金生意监测。　　(二) 没有生意或者生意量较小的客户，要求将大宗资金划转到他人账户，且没有显着的生意目的或者用途。　　(三) 客户的证券账户恒久闲置不必，而资金账户却频仍爆发大额资金收付。　　(四) 恒久闲置的账户缘故原由不明地突然启用，并在短期内爆发大宗证券生意。　　(五) 与洗钱高危害国家和地区有营业联系。　　(六) 开户后短期内大宗生意证券，然后迅速销户。　　(七) 客户要求基金份额非生意过户且不可提供正当证实文件。　　(八) 客户频仍办理基金份额的转托管且无合理理由。　　(九) 客户要求变换其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。　　第二十三条　会员单位在办理详细营业历程中，发明其他生意的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经剖析以为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测剖析中心提交可疑生意报告。　　第二十四条　对既属于大额生意又属于可疑生意的生意，会员单位应当划分提交大额交易报告和可疑生意报告。　　对同时切合两项以上大额生意标准的生意，会员单位应当划分提交大额生意报告。　　第二十五条　发明可能涉嫌犯法的，会员单位应实时报告中国证券监视治理委员会外地派出机构、中国人民银行外地分支机构或外地公安机关，并报中国证券业协会。　　第二十六条　会员单位应建设响应的信息系统，用于大额和可疑生意信息的收罗和报送。　　会员单位应凭证中国反洗钱监测剖析中心《证券期货业大额生意和可疑生意报告数据报送接口规范》等相关划定，以电子文件方法向中国反洗钱监测剖析中心提供真实、完整、准确的大额生意报告或可疑生意报告。　　第五章　资料生涯和信息保密　　第二十七条　会员单位应当妥善生涯客户身份资料和生意纪录，生涯方法和生涯限期按照国家有关划定执行。　　客户身份资料包括小我私家客户的身份证件复印件、机构客户的开户资格证实文件复印件、署理人的身份证件复印件、授权书原件、账户开立内部审核纪录、客户信息核实和更正记录等。生意纪录包括生意主体、生意的时间、所在、币种、金额、资金的泉源和去向、提取资金的方法、营业凭证和其他资料等。　　第二十八条　会员单位应当凭证有关执律例则的划定，生涯反洗钱事情档案、大额生意报告和可疑生意报告等资料，生涯期自报告之日起至少 5年。　　第二十九条　保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，包括客户身份资料和

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中国证券业协会关于宣布《融资融券条约必备条款》和《融资融券生意危害展现书必备条款》的通知

09-05

2006

中国证券业协会关于宣布《融资融券条约必备条款》和《融资融券生意危害展现书必备条款》的通知

2006年9月5日　中证协发[2006]289号各证券公司：为顺应开展融资融券营业试点的需要，规范融资融券条约内容，�；ぶと居肟突降恼比ㄒ�，凭证《证券公司融资融券营业试点治理步伐》、《证券公司融资融券营业试点内部控制指引》等划定，我会组织业内制订了《融资融券条约必备条款》和《融资融券生意危害展现书必备条款》(以下统称《必备条款》)，经中国证监会批准，现予宣布。现将有关事项通知如下：　　一、融资融券条约是证券公司与客户据以建设执法关系，约定权力义务，开展融资融券营业活动，明确争议解决方法的执法文件�？谷谧嗜谌凳缘愕闹と�(以下简称 “试点证券公司”)，应当严酷凭证《必备条款》的划定，制订本公司融资融券条约的标准文本，对在融资融券历程中可能爆发的事项加以明确约定;标准文本可以按融资条约、融券条约划分制订，也可以按融资融券条约统一制订。　　二、试点证券公司可以凭证中国证监会、证券生意所、证券挂号结算机构的有关划定和融资融券营业试点内部治理的现实需要，在制订本公司融资融券条约标准文本时，对《必备条款》的内容做须要增添和增补，也可做文字和条文的变换。但增补、变换内容不得与《必备条款》的划定相抵触。　　三、试点证券公司制订的融资融券条约标准文本应当详细、详细，不得再接纳签署增补协议等方法对有关事项加以约定。融资融券条约标准文本在使用前应报我会备案。　　四、试点证券公司应凭证我会划定的式样，制作融资融券生意所需的客户信用证券账户卡，并交付客户。　　附件：　　1《融资融券条约必备条款》　　2《融资融券生意危害展现书必备条款》　　3客户信用证券账户卡式样(略) 　　融资融券条约必备条款(全文) 　　第一条　证券公司开展融资融券营业，应当与投资者签署融资融券条约(以下简称“条约”)。条约应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/小我私家身份证件号码、联系方法等。乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方法等。　　第二条　条约应载明订立条约的目的和依据。　　第三条　条约应对融资融券生意所涉及的信用账户、融资与融券生意、担保物、包管金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语举行诠释或界说。第四条　条约应载明甲乙双方的声明与包管，包括但不限于：　　(一) 甲方具有正当的融资融券生意主体资格，不保存执法、行政规则、规章及其他规范性文件等榨取或限制从事融资融券生意的情形。乙方是依法设立的证券谋划机构，并经中国证券监视治理委员会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券营业的资格。　　(二) 甲乙双方均自愿遵守有关执法、行政规则、规章及其他规范性文件的划定。　　(三) 甲乙双方用于融资融券生意的资产(包括资金和证券，下同) 泉源正当。甲偏向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不保存任何权力瑕疵。　　(四) 甲方允许如实向乙方提供身份证实质料、资信证实文件及其他相关质料，并对所提交的种种文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和正当性认真。甲方赞成乙方以正当方法对甲方的资信状态、履约能力举行须要的相识，并赞成乙方凭证有关划定，向羁系部分、中国证券业协会、证券生意所、证券挂号结算机构等单位报送甲方的融资融券生意数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。　　(五) 甲方自行肩负融资融券生意的危害和损失，乙方不以任何方法包管甲方获得投资收益或肩负甲方投资损失。　　(六) 甲方允许未经乙方书面赞成，不以任何方法转让本条约项下的各项权力与义务。　　第五条　条约应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：　　(一) 甲偏向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用生意担包管券账户” 的二级账户，用于纪录甲方委托乙方持有的担包管券的明细数据。甲方用于一家证券生意所上市证券生意的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其通俗证券账户的姓名或名称应当一致。　　(二) 甲方凭证有关划定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客户信用生意担保资金账户” 的二级账户，用于纪录甲方交存的担保资金的明细数据。甲方只能开立一个信用资金账户。　　第六条　条约应约定融资融券特定的工业信托关系，详细如下：　　(一) 信托目的。甲方自愿将包管金(含充抵包管金的有价证券，下同)、融资买入的所有证券和融券卖出所得所有资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立以乙方为受托人、甲方与乙方为配合受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托。　　(二) 信托工业规模。上述信托工业的规模是甲方存放于乙方“证券公司客户信用生意担包管券账户” 和“证券公司客户信用生意担保资金账户” 内响应的证券和资金，详细金额和数目以乙方“证券公司客户信用生意担包管券账户” 和“证券公司客户信用生意担保资金账户” 现实纪录的数据为准。　　(三) 信托的建设和生效。自甲乙双方签署条约之日起，甲方对乙方“证券公司客户信用生意担包管券账户” 和“证券公司客户信用生意担保资金账户” 内响应证券和资金设定的信托建设。信托建设日为信托生效日。　　(四) 信托工业的治理。上述信托工业由乙方作为受托人以自己的名义持有，与甲、乙双方的其他资产相互自力，不受甲方或乙方其他债权、债务的影响。　　(五) 信托工业的处分。乙方享有信托工业的担保权益，甲方享有信托工业的收益权，甲方在清偿融资融券债务后，可请求乙方交付剩余信托工业。甲方未按期交足担保物或到期未送还融资融券债务时，乙方有权接纳强制平仓步伐，对上述信托工业予以处分，处分所得优先用于送还甲方对乙方所欠债务。　　(六) 信托的终止。自甲方了却融资融券生意，清偿完所负融资融券债务并终止条约后，甲方以乙方“证券公司客户信用生意担包管券账户” 和“证券公司客户信用生意担保资金账户” 内响应的证券和资金作为对乙方所欠债务的担保自行扫除，同时甲乙双方之间信托关系自行终止。　　第七条　条约应约定甲方从事融资融券生意的包管金比例及盘算公式、包管金可用余额盘算公式、可充抵包管金的有价证券规模和折算率、标的证券规模，并载入以下内容：　　(一) 甲方从事融资融券生意前，应凭证乙方的要求提交足额包管金;包管金提交后，乙偏向甲方提供融资融券效劳。甲方提交的用于充抵包管金的有价证券应切合证券生意所和乙方的划定。　　(二) 甲方提交的包管金、融资买入的所有证券和融券卖出所得的所有资金及上述资金、证券所爆发的孳息等，整体作为担保物，担保乙方对甲方的融资融券债权。　　(三) 乙方有权凭证证券生意所的划定，确定、调解本公司标的证券规模、可充抵包管金有价证券规模及折算率。　　(四) 当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例凌驾证券生意所划定比例时，甲方可以凭证证券生意所划定和条约约定，转出凌驾划定比例部分的担保物。　　(五) 甲方凭证前款划定提取担保物的，应提前两个生意日向乙方提出申请。　　第八条　条约应约定甲方从事融资融券生意的信用额度、融资融券限期、融资利率和融券用度及响应的盘算公式等事项，并载入以下内容：　　(一) 融资融券最恒久限不凌驾6个月。限期顺延的，应切合《证券公司融资融券营业试点治理步伐》和证券生意所划定的情形;融资融券限期从甲方现实使用资金和证券之日起盘算。　　(二) 融资利率不低于中国人民银行划定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券用度凭证甲方现实使用资金和证券的天数盘算。　　第九条　条约应对融资融券生意的主要营业操作环节加以约定，并载入以下内容：　　(一) 乙方凭证甲方的资信状态、担保物价值、履约情形、市场转变、乙方财务安排等因素，综合确定或调解对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券生意所需资金和证券。　　(二) 甲方应在证券生意所及乙方划定的标的证券规模内举行融资融券生意;甲方发出的凌驾乙方划定的标的证券规模的生意指令，乙方有权拒绝执行。　　(三) 甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和生意密码等资料，不得将信用账户、身份证件、生意密码等出借给他人使用。　　(四) 乙方为甲方建设融资融券生意明细账，如实纪录甲方融资融券生意的情形，供甲方盘问。　　(五) 乙方应对甲方的异常生意行为举行监控并向羁系部分、证券生意所报告，凭证其要求接纳限制甲方相关证券账户生意等步伐。　　第十条　条约应约定甲方从事融资融券生意的维持担保比例和盘算公式、补仓时间、补仓限期、补仓后应抵达的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方法。约定内容应当切合证券生意所的有关划定。　　第十一条　条约应约定乙方强制平仓的种种情形、平仓最先与阻止条件、平仓顺序等事项。条约还可以约定，如甲方逾期送还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的盘算方法。条约还应载明，若甲方担保物被所有平仓后，仍缺乏以送还甲方对乙方所欠债务的，乙方有权向甲方继续追索。　　第十二条　条约应约定甲方清偿债务的规模、方法、限期以及债务清偿后信用账户的处置惩罚方法等有关事项，并载入以下内容：　　(一) 甲方应当清偿债务的规模，包括：向乙方借入的资金和证券、融资利息和融券用度、证券生意手续费、违约金及其他相关用度。　　(二) 甲方可以在约定的融资融券限期届满时送还对乙方所欠债务，也可以在与乙方协商后，提前送还对乙方所欠债务。　　(三) 甲方从事融资生意的，可以选择卖券还款或直接还款方法送还对乙方所欠债务;甲方卖出证券所得资金，应当首先用于送还甲方对乙方所欠债务。甲方从事融券生意的，可以选择买券还券或直接还券的方法，送还向乙方融入的证券。　　第十三条　条约应约定在融资融券生意时代，当泛起可充抵包管金的有价证券规模和折算率调解;包管金比例与维持担保比例调解;标的证券规模调解;标的证券暂停生意或终止上市;乙方被作废或限制融资融券生意权限;司法机关对甲方信用证券账户纪录的权益接纳工业保全或强制执行步伐;甲方信用证券账户纪录的权益被继续、工业细分或无偿转让等特殊情形时，对尚未了却的融资融券生意的处置惩罚方法。　　第十四条　条约应约定融资融券生意所涉及的权益处置惩罚事项，包括但不限于：　　(一) 条约应约定：由乙方以自己的名义，为甲方的利益，按“证券公司客户信用生意担包管券账户” 纪录的证券，行使对证券刊行人的权力。乙方行使对证券刊行人的权力，应当事先征求甲方的意见，并凭证甲方意见办理。条约还应明确约定乙方征求意见的详细方法。对证券刊行人的权力，是指请求召开证券持有人聚会的权力;加入证券持有人聚会、提案、表决的权力;配售股份的认购权力;请求分派投资收益的权力等。　　(二) 条约应约定：以证券形式分派投资收益的，由证券挂号结算机构将分派的证券纪录在“证券公司客户信用生意担包管券账户” 内，并响应变换甲方信用证券账户的明细数据;以现金形式分派投资收益的，由证券挂号结算机构将分派的资金划入“证券公司信用生意资金交收账户”;乙方在以现金形式分派的投资收益到账后，通知商业银行对甲方信用资金账户的明细数据举行变换。　　(三) 条约应约定：甲方融入证券后、送还证券前，证券刊行人分派投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、刊行证券持有人有优先认购权的证券的，甲方在送还债务时，应当凭证条约约定，向乙方支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金。条约还应明确约定甲方对乙方举行赔偿的详细方法、数目、金额。约定的赔偿方法、数目、金额应公正合理。　　(四) 条约应约定：甲方及其一致行感人通过通俗证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数目合计抵达划定的比例时，应当依法推行响应的报告、信息披露或者要约收购义务。上述事务由甲方肩负办理责任。　　第十五条　条约应载明通知与送达的有关事项，包括但不限于：　　(一) 甲方详细联络方法，例如：通讯地点、邮政编码、指定联络人(应当为甲方自己或通过书面授权指定的联络人)、牢靠

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证券市场禁入划定

06-07

2006

证券市场禁入划定

2006年 6月 7日　中国证券监视治理委员会令第 33号第一条　为了维护证券市场秩序，�；ね蹲收哒比ㄒ婧蜕缁峁诶�，增进证券市场康健稳固生长，凭证《中华人民共和国证券法》等执法、行政规则，制订本划定。　　第二条　中国证券监视治理委员会 (以下简称 “中国证监会”) 对违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的有关责任职员接纳证券市场禁入步伐，以事实为依据，遵照果真、公正、公正的原则。　　第三条　下列职员违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，情节严重的，中国证监会可以凭证情节严重的水平，接纳证券市场禁入步伐：　　(一) 刊行人、上市公司的董事、监事、高级治理职员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级治理职员; 　　(二) 刊行人、上市公司的控股股东、现实控制人或者刊行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级治理职员; 　　(三) 证券公司的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部分认真人、分支机构认真人或者其他证券从业职员; 　　(四) 证券公司的控股股东、现实控制人或者证券公司控股股东、现实控制人的董事、监事、高级治理职员; 　　(五) 证券效劳机构的董事、监事、高级治理职员等从事证券效劳营业的职员和证券服务机构的现实控制人或者证券效劳机构现实控制人的董事、监事、高级治理职员; 　　(六) 证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部分、分支机构认真人或者其他证券投资基金从业职员; 　　(七) 中国证监会认定的其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的有关责任职员。　　第四条　被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员，在禁入时代内，除不得继续在原机构从事证券营业或者担当原上市公司董事、监事、高级治理职员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理职员职务。被接纳证券市场禁入步伐的职员，应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决议后连忙阻止从事证券营业或者阻止推行上市公司董事、监事、高级治理职员职务，并由其所在机构按划定的程序扫除其被榨取担当的职务。　　第五条　违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，情节严重的，可以对有关责任职员接纳 3至 5年的证券市场禁入步伐;行为卑劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任职员接纳 5至 10年的证券市场禁入步伐;有下列情形之一的，可以对有关责任职员接纳终身的证券市场禁入步伐：　　(一) 严重违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，组成犯法的; 　　(二) 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，行为特殊卑劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特殊严重损害的; 　　(三) 组织、策划、向导或者实验重大违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的活动的; 　　(四) 其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，情节特殊严重的。　　第六条　违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，情节严重的，可以单独对有关责任职员接纳证券市场禁入步伐，或者一并依法举行行政处分;涉嫌犯法的，依法移送公安机关、人民审查院，并可同时接纳证券市场禁入步伐。　　第七条　有下列情形之一的，可以对有关责任职员从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁入步伐：　　(一) 自动消除或者减轻违法行为危害效果的; 　　(二) 配合查处违法行为有立功体现的; 　　(三) 受他人指使、胁迫有违法行为，且能自动交接违法行为的; 　　(四) 其他可以从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁入步伐的。　　第八条　配合违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定，需要接纳证券市场禁入措施的，对负次要责任的职员，可以比照应负主要责任的职员，适当从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁入步伐。　　第九条　中国证监会接纳证券市场禁入步伐前，应当见告当事人接纳证券市场禁入步伐的事实、理由及依据，并见告当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权力。　　第十条　被接纳证券市场禁入步伐者因统一违法行为同时被认定有罪或者举行行政处分的，若是对其所作有罪认定或行政处分决议被依法作废或者变换，并因此影响证券市场禁入步伐的事实基础或者正当性、适当性的，依法作废或者变换证券市场禁入步伐。　　第十一条　被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会宣布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。　　第十二条　中国证监会依法宣布小我私家或者单位的直接责任职员为期货市场榨取进入者的，可以参照本划定执行。　　第十三条　本划定自 2006年 7月 10日起施行。1997年 3月 3日中国证监会宣救济行的《证券市场禁入暂行划定》 (证监 [1997]7号) 同时废止。

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关于印发《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》的通知

11-03

2005

关于印发《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》的通知

2005年11月3日　证监办发[2005]76号证券公司自营营业和资产治理营业中保存的使用不规范账户、资产治理与自营混同操作、超比例持仓、集中持股或涉嫌使用市场等问题，是证券公司主要危害点之一。为增强对证券公司自营营业、资产治理营业账户和投资行为的羁系，促使证券公司通过切实整改，化解历史遗留危害并有用提防新的营业危害，特制订《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》(以下简称《计划》)，请遵照执行，并就有关问题通知如下：　　一、请各有关部分和单位严酷凭证《计划》的要求，推行自营营业和资产治理营业账户报备、更新、核对和监控等职责，协同羁系，力争尽早解决证券公司集中持股问题，稳妥化解自营营业和资产治理营业危害。　　二、请各证监局催促辖区内证券公司凭证机构羁系事情专报第18期划定的名堂，以书面和电子文档两种方法向公司注册地证监局报备所有账户明细(含不规范账户)。证监局举行核查后应在2005年11月尾前转报沪、深生意所备案。　　三、各证监局应对证券公司刷新与完善证券自营营业情形及自营营业的运作情形举行按期或未必期的检查。关于未准期真实周全报备所有账户明细(含不规范账户) 以及新泛起违法违规行为的证券公司和有关职员，必需严肃查处，追究责任。　　四、为进一步施展证券公司推进证券市场稳固生长的起劲作用，我会将凭证市场刷新的客观要求和总体历程，在营业规范、羁系有用、危害可控的基础上，继续研究证券公司自营、资产治理营业的制度立异和营业探索，为合规谋划提供更大空间和优异情形。请各相关单位在羁系实践中注重总结和研究并报送有关情形和建议。　　对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划　　凭证《证券公司羁系职责分工协作指引》、《关于进一步落实各项羁系步伐，加速推动证券公司规范生长的通知》，为解决证券公司集中持股问题，从源头上阻止违规行为、提防证券公司危害，现制订《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》，对有关部分和单位的羁系职责举行了分工。有关部分和单位要认真推行职责、施展各自优势，做好协同羁系，形成相同核对机制、一样平常羁系协作机制、视察处置惩罚配合机制。　　一、证券公司自营营业账户和投资行为羁系事情　　证券公司自营账户的羁系规模包括：证券公司申请开立的合规自营账户、违规使用的非实名自营账户、违规托管在其他证券公司的账户以及由证券公司肩负保本保底责任或在整理违规资产治理营业时已转为自营的资产治理账户等。　　(一) 证券生意所的事情职责　　1建设和完善证券公司自营账户数据库，建设自营账户报备、一连更新、核对机制。证券生意所牵头认真自营账户核对的事情。　　证券生意所应开发自营账户网上报备系统，建设自营账户的报备制度，要求所有从事自营营业的证券公司必需报备现有自营账户(含现实使用的A字户、B字户或非实名自营账户和托管在其他公司席位的自营账户以及视同自营的资产治理账户等)，建设自营账户数据库。　　为了确包管券公司报备自营账户的准确性、完整性，证券生意所要举行以下核对事情：一是将证券公司自营账户中的生意数据与其按期报送的财务报表数据核对;二是将证券生意所掌握的会员自营账户与相关证监局摸底历程中掌握的证券公司自营账户数据举行核对;三是与中国证券业协会提供的申请立异类公司评审质料和申请规范类公司评审质料中有关自营账户情形举行核对;四是与中国证券挂号结算公司提供的自营账户举行核对。证券生意所要求证券公司在自营账户爆发变换时实时将有关情形上报证券生意所;实时与证监局和中国证券挂号结算公司提供的证券公司新增或注销自营账户举行核对。　　证券生意所在开展以上核对事情中，发明数据纷歧致的，可函请相关证监局举行核查。通过建设和完善证券公司自营账户数据库的相关事情，在确保数据库信息准确性的基础上，将数据库中的自营账户信息纳入自营账户生意监控规模。　　2建设对自营营业的专项监控系统。证券生意所从以下几个方面开展对自营营业的专项监控事情并建设、完善响应的监控功效：市场使用、内幕生意、高危害股票生意、超比例持股、自营股票托管在其他证券公司席位上等。对证券公司使用非合规账户举行自营的，划定只能卖出，不可买入，并逐步作废违规账户，整理完毕;对已经保存的集中度较高和集中度转变较快的自营证券，要予以重点监控。　　3建设、完善自营账户生意羁系步伐和联合羁系机制。　　在综合治理时代，证券生意所要在完成账户备案，建设完善监控功效的同时，催促公司逐步整改，并形成羁系联念头制。　　对市场使用和内幕生意的处置惩罚。对涉嫌市场使用和内幕生意行为，证券生意所遵照有关营业规则和自律要求举行实时干预和阻止，情形严重的或经视察涉嫌违法违规的，要实时以重点监控动态或专项报告等形式向市场羁系部报告，建议稽察提前介入。　　对账户异常变换的处置惩罚。自营账户异常变换主要包括两种情形：一是自营账户持有证券生意价钱或生意量异常波动;二是自营账户自买自卖。证券生意所要遵照有关事情程序接纳羁系步伐，或接纳限制其自营生意等步伐，情节严重或需立案视察的，也可提请相关证监局举行视察或报请会内有关部分视察。　　对超比例持股的处置惩罚。关于证券公司2006年1月1日后新爆发的自营账户持有上市公司总股本5%而未推行信息披露法界说务的问题，证券生意所要实时催促相关上市公司和证券公司做好信息披露事情。对拒不推行信息披露义务的证券公司，证券生意所遵照有关事情程序限制其自营营业。　　对证券公司将自营资产托管在其他公司的处置惩罚。发明证券公司将自营证券托管于其他证券公司的，证券生意所应要求其连忙更正，将相关账户通过转指定和转托管方法转回本公司，并纳入监控规模。对非实名自营账户的处置惩罚。证券生意所将已经完成生意活动的非实名自营账户实时转达相关证监局，经证监局核实后，监视公司实时向结算公司申请注销违规账户。证券生意所在监控其他市场加入者涉嫌使用或集中持有上市公司股票时，如发明证券公司在已报备的账户(含合规账户和非实名自营账户) 之外仍使用其他账户加入或单独从事上述违法违规活动者，应接纳自律羁系步伐要求其纠正，并实时抄送相关证监局。　　4每月汇总、上报证券公司自营证券数据和异常生意的监察情形。证券生意所每月应将上月证券公司自营证券统计数据和异常生意的监察情形反应在会员羁系月报中。　　(二) 证监局的事情职责　　1向证券生意所提供掌握的证券公司自营账户情形。各证监局应催促辖区内证券公司凭证机构羁系专报第18期划定的名堂，以书面和电子文档两种形式向证监局上报所有自营账户(含违规账户)，并认真核对证券公司上报账户的完整性，即证券公司是否上报了所有账户。凭证“掌握一批、共享一批” 的原则，各证监局应经核实后在2005年11月尾前将证券公司所有现适用于自营营业的账户及自营证券总额、自营治理职员等情形统一或逐一以书面和电子文档方法转送沪、深生意所备案。　　2催促证券公司就整理非实名自营账户向挂号结算公司提出允许函，注销有关账户。　　3接纳羁系步伐，核查、催促证券公司准确报备自营账户。证监局对证券生意所抄报或转达的自营账户报备保存误差的证券公司举行核查，责令证券公司在5个事情日内重新提交自营账户。　　4对证券公司自营生意保存异常情形，接纳羁系步伐。　　证监局关于证券生意所抄报或转达的涉及证券公司自营营业泛起异常的线索举行核查，属于证券公司违规的，要求证券公司连忙纠正，情节严重或拒不纠正的，应迅速启动包括立案稽察在内的查处程序，严肃追究责任。查处及整改情形应实时转达证券生意所。　　(三) 中国证券业协会的事情职责　　1要求申请立异类公司和规范类公司在评审质料中增添报备自营账户的情形，并抄送证券生意所举行核对。　　2将证券公司报备自营账户的真实、准确、完整与否作为评审条件之一。　　3制订并催促证券公司凭证《证券公司证券自营营业指引》，完善自营营业的治理和危害控制机制。　　4制订和维护证券公司自营营业自律规则。　　(四) 中国证券挂号结算公司的事情职责　　1在2005年11月尾前以书面和电子文档两种方法向沪、深生意所报送证券公司的所有自营账户。　　2每季度的第一个月上旬向证券生意所提供证券公司自营账户的变换情形。　　3在证券公司更名后开立新账户时，要求其变换其原有账户的名称并注销历史账户。　　(五) 机构羁系部的事情职责　　1协调有关部分对证券公司自营账户开立、使用和报备举行羁系。由机构羁系部牵头，证监局、证券业协会、证券生意所、挂号结算公司等协作配合，建设对证券公司自营账户开立、使用和报备的羁系机制，通过有用的监视和处分，包管报备制度的有用实验。　　2加速对证券公司违规自营账户的整理。对现在已经查实的证券公司违规开立并使用的账户，没有股份的应尽快注销;仍有股份的，应尽快清空后注销。对近期难以所有卖出的，可通过大宗生意等方法，由违规使用的账户逐步转至正当开立的自营账户。　　3研究剖析证券公司自营营业动向，牵头研究响应的羁系对策，按期向证券生意所、证监局转达有关情形。　　4对拒不交底、不整改甚至泛起新违规的证券公司，组织视察、实验处分。　　二、证券公司资产治理营业账户和投资行为羁系事情资产治理账户的羁系规模包括：以客户名义开立的定向资产治理账户、经批准设立的合规荟萃理财账户，历史遗留的以第三方名义(违规的小我私家或机构账户) 开立但属于定向客户资产治理的账户或未经批准设立的违规荟萃理财账户等。如属于由证券公司肩负保本保底责任或已转入自营营业的资产治理账户，在申报时应予说明，经核对后纳入自营账户举行监控。　　(一) 证券生意所的事情职责　　1建设和完善证券公司资产治理账户数据库。证券生意所牵头认真资产治理账户核对的事情。通过建设和完善证券公司资产治理账户数据库，在确保信息准确性的基础上，将数据库中的资产治理账户信息纳入监控规模。　　2建设对资产治理账户生意的专项监控系统，重点对集中持股及利益运送等违规行为举行监控。监控集中持股。对已经保存的资产治理账户集中持有的证券和集中度转变较快的证券，要予以重点监控。监控利益运送。证券生意所在监察资产治理账户时，对证券公司资产治理账户与自营账户之间、资产治理各账户之间泛起利益运送、联手坐庄等问题建设监控、剖析机制。　　3比照对证券公司自营账户的报备、核对和联合羁系机制，建设、完善资产治理账户生意羁系步伐和联合羁系机制。配合整理不规范资产治理账户。对不规范的资产治理账户，证券生意所实时将有关情形转达相关证监局，并配合监视公司举行整理、注销。　　4每月汇总、上报证券公司资产治理账户和证券资产的统计数据及异常生意的监察情形。证券生意所每月应将上月证券公司资产治理账户和证券资产的统计数据及异常生意的监察情形反应在会员羁系月报中。　　(二) 证监局的事情职责　　1向证券生意所提供掌握的证券公司资产治理账户情形。　　各证监局应催促辖区内证券公司凭证机构羁系事情专报第18期划定的名堂，以书面和电子文档两种方法向证监局上报所有资产治理账户(含违规账户)，认真核对证券公司上报账户的完整性。在提供的资产治理账户中，要注明各资产治理账户的性子、治理限期。若有资产托管人，要一并提供托管人的情形和联系方法。证监局应经核实后在2005年11月尾前以书面和电子文档方法转报沪、深生意所备案。　　2接纳羁系步伐，核查、催促证券公司准确报备资产治理账户。证监局对证券生意所抄报或转达的资产治理账户报备保存误差的证券公司要举行核查，责令证券公司在5个事情日内重新提交资产治理账户。　　3接纳羁系步伐催促证券公司向中国证券挂号结算公司出具允许函，申请注销不对规的资产治理账户。　　4对证券公司资产治理账户生意保存异常情形的，接纳羁系步伐。对证券生意所提交的证券公司资产治理账户泛起异常线索的，证监局要实时核查，属于证券公司违规的，责令证券公司纠正，情节严重或拒

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