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2005

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关于印发《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》的通知

作者：

　　2005年11月3日　证监办发[2005]76号证券公司自营营业和资产治理营业中保存的使用不规范账户、资产治理与自营混同操作、超比例持仓、集中持股或涉嫌使用市场等问题，是证券公司主要危害点之一。为增强对证券公司自营营业、资产治理营业账户和投资行为的羁系，促使证券公司通过切实整改，化解历史遗留危害并有用提防新的营业危害，特制订《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》(以下简称《计划》)，请遵照执行，并就有关问题通知如下：

　　一、请各有关部分和单位严酷凭证《计划》的要求，推行自营营业和资产治理营业账户报备、更新、核对和监控等职责，协同羁系，力争尽早解决证券公司集中持股问题，稳妥化解自营营业和资产治理营业危害。

　　二、请各证监局催促辖区内证券公司凭证机构羁系事情专报第18期划定的名堂，以书面和电子文档两种方法向公司注册地证监局报备所有账户明细(含不规范账户)。证监局举行核查后应在2005年11月尾前转报沪、深生意所备案。

　　三、各证监局应对证券公司刷新与完善证券自营营业情形及自营营业的运作情形举行按期或未必期的检查。关于未准期真实周全报备所有账户明细(含不规范账户) 以及新泛起违法违规行为的证券公司和有关职员，必需严肃查处，追究责任。

　　四、为进一步施展证券公司推进证券市场稳固生长的起劲作用，我会将凭证市场刷新的客观要求和总体历程，在营业规范、羁系有用、危害可控的基础上，继续研究证券公司自营、资产治理营业的制度立异和营业探索，为合规谋划提供更大空间和优异情形。请各相关单位在羁系实践中注重总结和研究并报送有关情形和建议。

　　对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划

　　凭证《证券公司羁系职责分工协作指引》、《关于进一步落实各项羁系步伐，加速推动证券公司规范生长的通知》，为解决证券公司集中持股问题，从源头上阻止违规行为、提防证券公司危害，现制订《对证券公司自营、资产治理营业账户和投资行为增强羁系的职责分工计划》，对有关部分和单位的羁系职责举行了分工。有关部分和单位要认真推行职责、施展各自优势，做好协同羁系，形成相同核对机制、一样平常羁系协作机制、视察处置惩罚配合机制。

　　一、证券公司自营营业账户和投资行为羁系事情

　　证券公司自营账户的羁系规模包括：证券公司申请开立的合规自营账户、违规使用的非实名自营账户、违规托管在其他证券公司的账户以及由证券公司肩负保本保底责任或在整理违规资产治理营业时已转为自营的资产治理账户等。

　　(一) 证券生意所的事情职责

　　1建设和完善证券公司自营账户数据库，建设自营账户报备、一连更新、核对机制。证券生意所牵头认真自营账户核对的事情。

　　证券生意所应开发自营账户网上报备系统，建设自营账户的报备制度，要求所有从事自营营业的证券公司必需报备现有自营账户(含现实使用的A字户、B字户或非实名自营账户和托管在其他公司席位的自营账户以及视同自营的资产治理账户等)，建设自营账户数据库。

　　为了确包管券公司报备自营账户的准确性、完整性，证券生意所要举行以下核对事情：一是将证券公司自营账户中的生意数据与其按期报送的财务报表数据核对;二是将证券生意所掌握的会员自营账户与相关证监局摸底历程中掌握的证券公司自营账户数据举行核对;三是与中国证券业协会提供的申请立异类公司评审质料和申请规范类公司评审质料中有关自营账户情形举行核对;四是与中国证券挂号结算公司提供的自营账户举行核对。证券生意所要求证券公司在自营账户爆发变换时实时将有关情形上报证券生意所;实时与证监局和中国证券挂号结算公司提供的证券公司新增或注销自营账户举行核对。

　　证券生意所在开展以上核对事情中，发明数据纷歧致的，可函请相关证监局举行核查。通过建设和完善证券公司自营账户数据库的相关事情，在确保数据库信息准确性的基础上，将数据库中的自营账户信息纳入自营账户生意监控规模。

　　2建设对自营营业的专项监控系统。证券生意所从以下几个方面开展对自营营业的专项监控事情并建设、完善响应的监控功效：市场使用、内幕生意、高危害股票生意、超比例持股、自营股票托管在其他证券公司席位上等。对证券公司使用非合规账户举行自营的，划定只能卖出，不可买入，并逐步作废违规账户，整理完毕;对已经保存的集中度较高和集中度转变较快的自营证券，要予以重点监控。

　　3建设、完善自营账户生意羁系步伐和联合羁系机制。

　　在综合治理时代，证券生意所要在完成账户备案，建设完善监控功效的同时，催促公司逐步整改，并形成羁系联念头制。

　　对市场使用和内幕生意的处置惩罚。对涉嫌市场使用和内幕生意行为，证券生意所遵照有关营业规则和自律要求举行实时干预和阻止，情形严重的或经视察涉嫌违法违规的，要实时以重点监控动态或专项报告等形式向市场羁系部报告，建议稽察提前介入。

　　对账户异常变换的处置惩罚。自营账户异常变换主要包括两种情形：一是自营账户持有证券生意价钱或生意量异常波动;二是自营账户自买自卖。证券生意所要遵照有关事情程序接纳羁系步伐，或接纳限制其自营生意等步伐，情节严重或需立案视察的，也可提请相关证监局举行视察或报请会内有关部分视察。

　　对超比例持股的处置惩罚。关于证券公司2006年1月1日后新爆发的自营账户持有上市公司总股本5%而未推行信息披露法界说务的问题，证券生意所要实时催促相关上市公司和证券公司做好信息披露事情。对拒不推行信息披露义务的证券公司，证券生意所遵照有关事情程序限制其自营营业。

　　对证券公司将自营资产托管在其他公司的处置惩罚。发明证券公司将自营证券托管于其他证券公司的，证券生意所应要求其连忙更正，将相关账户通过转指定和转托管方法转回本公司，并纳入监控规模。对非实名自营账户的处置惩罚。证券生意所将已经完成生意活动的非实名自营账户实时转达相关证监局，经证监局核实后，监视公司实时向结算公司申请注销违规账户。证券生意所在监控其他市场加入者涉嫌使用或集中持有上市公司股票时，如发明证券公司在已报备的账户(含合规账户和非实名自营账户) 之外仍使用其他账户加入或单独从事上述违法违规活动者，应接纳自律羁系步伐要求其纠正，并实时抄送相关证监局。

　　4每月汇总、上报证券公司自营证券数据和异常生意的监察情形。证券生意所每月应将上月证券公司自营证券统计数据和异常生意的监察情形反应在会员羁系月报中。

　　(二) 证监局的事情职责

　　1向证券生意所提供掌握的证券公司自营账户情形。各证监局应催促辖区内证券公司凭证机构羁系专报第18期划定的名堂，以书面和电子文档两种形式向证监局上报所有自营账户(含违规账户)，并认真核对证券公司上报账户的完整性，即证券公司是否上报了所有账户。凭证“掌握一批、共享一批” 的原则，各证监局应经核实后在2005年11月尾前将证券公司所有现适用于自营营业的账户及自营证券总额、自营治理职员等情形统一或逐一以书面和电子文档方法转送沪、深生意所备案。

　　2催促证券公司就整理非实名自营账户向挂号结算公司提出允许函，注销有关账户。

　　3接纳羁系步伐，核查、催促证券公司准确报备自营账户。证监局对证券生意所抄报或转达的自营账户报备保存误差的证券公司举行核查，责令证券公司在5个事情日内重新提交自营账户。

　　4对证券公司自营生意保存异常情形，接纳羁系步伐。

　　证监局关于证券生意所抄报或转达的涉及证券公司自营营业泛起异常的线索举行核查，属于证券公司违规的，要求证券公司连忙纠正，情节严重或拒不纠正的，应迅速启动包括立案稽察在内的查处程序，严肃追究责任。查处及整改情形应实时转达证券生意所。

　　(三) 中国证券业协会的事情职责

　　1要求申请立异类公司和规范类公司在评审质料中增添报备自营账户的情形，并抄送证券生意所举行核对。

　　2将证券公司报备自营账户的真实、准确、完整与否作为评审条件之一。

　　3制订并催促证券公司凭证《证券公司证券自营营业指引》，完善自营营业的治理和危害控制机制。

　　4制订和维护证券公司自营营业自律规则。

　　(四) 中国证券挂号结算公司的事情职责

　　1在2005年11月尾前以书面和电子文档两种方法向沪、深生意所报送证券公司的所有自营账户。

　　2每季度的第一个月上旬向证券生意所提供证券公司自营账户的变换情形。

　　3在证券公司更名后开立新账户时，要求其变换其原有账户的名称并注销历史账户。

　　(五) 机构羁系部的事情职责

　　1协调有关部分对证券公司自营账户开立、使用和报备举行羁系。由机构羁系部牵头，证监局、证券业协会、证券生意所、挂号结算公司等协作配合，建设对证券公司自营账户开立、使用和报备的羁系机制，通过有用的监视和处分，包管报备制度的有用实验。

　　2加速对证券公司违规自营账户的整理。对现在已经查实的证券公司违规开立并使用的账户，没有股份的应尽快注销;仍有股份的，应尽快清空后注销。对近期难以所有卖出的，可通过大宗生意等方法，由违规使用的账户逐步转至正当开立的自营账户。

　　3研究剖析证券公司自营营业动向，牵头研究响应的羁系对策，按期向证券生意所、证监局转达有关情形。

　　4对拒不交底、不整改甚至泛起新违规的证券公司，组织视察、实验处分。

　　二、证券公司资产治理营业账户和投资行为羁系事情资产治理账户的羁系规模包括：以客户名义开立的定向资产治理账户、经批准设立的合规荟萃理财账户，历史遗留的以第三方名义(违规的小我私家或机构账户) 开立但属于定向客户资产治理的账户或未经批准设立的违规荟萃理财账户等。如属于由证券公司肩负保本保底责任或已转入自营营业的资产治理账户，在申报时应予说明，经核对后纳入自营账户举行监控。

　　(一) 证券生意所的事情职责

　　1建设和完善证券公司资产治理账户数据库。证券生意所牵头认真资产治理账户核对的事情。通过建设和完善证券公司资产治理账户数据库，在确保信息准确性的基础上，将数据库中的资产治理账户信息纳入监控规模。

　　2建设对资产治理账户生意的专项监控系统，重点对集中持股及利益运送等违规行为举行监控。监控集中持股。对已经保存的资产治理账户集中持有的证券和集中度转变较快的证券，要予以重点监控。监控利益运送。证券生意所在监察资产治理账户时，对证券公司资产治理账户与自营账户之间、资产治理各账户之间泛起利益运送、联手坐庄等问题建设监控、剖析机制。

　　3比照对证券公司自营账户的报备、核对和联合羁系机制，建设、完善资产治理账户生意羁系步伐和联合羁系机制。配合整理不规范资产治理账户。对不规范的资产治理账户，证券生意所实时将有关情形转达相关证监局，并配合监视公司举行整理、注销。

　　4每月汇总、上报证券公司资产治理账户和证券资产的统计数据及异常生意的监察情形。证券生意所每月应将上月证券公司资产治理账户和证券资产的统计数据及异常生意的监察情形反应在会员羁系月报中。

　　(二) 证监局的事情职责

　　1向证券生意所提供掌握的证券公司资产治理账户情形。

　　各证监局应催促辖区内证券公司凭证机构羁系事情专报第18期划定的名堂，以书面和电子文档两种方法向证监局上报所有资产治理账户(含违规账户)，认真核对证券公司上报账户的完整性。在提供的资产治理账户中，要注明各资产治理账户的性子、治理限期。若有资产托管人，要一并提供托管人的情形和联系方法。证监局应经核实后在2005年11月尾前以书面和电子文档方法转报沪、深生意所备案。

　　2接纳羁系步伐，核查、催促证券公司准确报备资产治理账户。证监局对证券生意所抄报或转达的资产治理账户报备保存误差的证券公司要举行核查，责令证券公司在5个事情日内重新提交资产治理账户。

　　3接纳羁系步伐催促证券公司向中国证券挂号结算公司出具允许函，申请注销不对规的资产治理账户。

　　4对证券公司资产治理账户生意保存异常情形的，接纳羁系步伐。对证券生意所提交的证券公司资产治理账户泛起异常线索的，证监局要实时核查，属于证券公司违规的，责令证券公司纠正，情节严重或拒不纠正的，应迅速启动包括立案稽察在内的查处程序，严肃追究责任。查处情形及证券公司的纠正情形应转达证券生意所。

　　(三)中国证券业协会的事情职责与自营账户的治理职责类同。

　　(四)挂号结算公司的事情职责与自营账户的治理职责类同。

　　(五)机构羁系部的事情职责

　　1协调对证券公司资产治理账户开立、使用和报备情形的羁系事情。由机构羁系部认真协调，证监局、证券业协会、证券生意所、中国证券挂号结算公司等协作配合，建设对证券公司资产治理账户开立、使用和报备情形的羁系机制，通过有用的监视和处分，包管报备制度的有用实验。

　　2研究剖析违规理财账户的整理情形，按期向证券生意所、证监局转达有关资产治理营业的情形。

　　3对典范案件组织专项视察、实验处分。

　　三、对证券公司集中持股问题的羁系事情集中持股的数目标准凭证证券公司通过自营或资产治理营业单项持有的流通股占总股本5%与流通股20%孰低的原则确定。

　　(一)证券生意所的事情职责

　　1重点监控集中持股的生意行为。对核查摸底中已发明的证券公司集中持有的股票，生意所要连系对相关证券公司自营账户和资产治理账户的监控，设计专门程序举行实时监控，监视证券公司逐步镌汰持股量，禁绝增添，并整理、注销非规范账户。如在监察事情中发明证券公司原有的集中持股比例上升或泛起对倒拉抬股价等问题，要接纳羁系步伐，并实时通知相关证监局;关于已经进入危害处置惩罚阶段的高危害券商集中持股的异常生意情形，实时转达危害处置惩罚办公室。发明证券公司泛起新的集中持股情形，证券生意所要接纳羁系步伐并实时转达市场羁系部和机构羁系部。

　　2牵头研究有关证券公司集中持股的信息披露义务等划定。

　　3研究现有集中持股的化解计划。配合股改，生意所牵头研究证券公司已经保存的集中持股问题的解决步伐。

　　4在羁系月报中，汇总反应集中持股仓位的转变和整改情形，并转达给相关证监局。

　　(二)证监局的事情职责

　　1连系核查掌握集中持股情形并转达给生意所。各证监局要催促辖区证券公司提供所涉集中持股的详细情形，包括集中持股名称、合并持仓量及市值、持有账户。

　　2监视证券公司举行整改。证监局要催促证券公司制订详细、详细的集中持股整改妄想并实时将有关整改妄想报送证券生意所。证监局要监视证券公司实验整改妄想。若有需要，证监局可按划定要求和程序向证券生意所调取相关生意数据以便对整改情形举行核查。

　　(三) 机构羁系部的事情职责

　　1协调羁系计划的实验�；诡肯挡咳险媸虑榧苹募嗍又葱�，协调相关事情，实时将证券生意所上报的有关集中持股名单及数据划分转送相关证监局。

　　2提请立案稽察或提前介入�；诡肯挡慷跃懿唤唤蛹谐止晌侍獾闹と咎崆肓富旎蛱崆敖槿�。

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